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          中金所交易規則

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          中國金融期貨交易所異常交易管理辦法

          來源:中國金融期貨交易所    時間:2020-04-08    瀏覽:1054次

                 中國金融期貨交易所異常交易管理辦法
                 (2019 6 3 日發布 2020 3 1 日第一次修訂)
          第一條為進一步規范期貨交易行為,維護市場秩序,
          防范風險,保護期貨交易當事人的合法權益,根據《中國金
          融期貨交易所交易規則》《中國金融期貨交易所違規違約處
          理辦法》《中國金融期貨交易所會員管理辦法》和《中國金
          融期貨交易所風險控制管理辦法》等規定,制定本辦法。
          第二條交易所對期貨交易進行監控,發現期貨交易出
          現異常情形的,有權對相關會員或者客戶采取相應措施。
          第三條會員應當切實履行客戶交易行為管理職責,及
          時發現、及時報告、及時制止客戶的異常交易行為,不得縱
          容、誘導、慫恿、支持客戶進行異常交易。
          第四條非期貨公司會員、客戶參與期貨交易應當遵守
          法律法規和交易所業務規則的規定,接受交易所監管及會員
          對其交易行為的合法合規性管理,自覺規范交易行為。
          第五條期貨交易出現以下情形之一的,為異常交易行
          為:
          (一)以自己為交易對象,大量或者多次進行自買自賣
          (包括一組實際控制關系賬戶內的交易);
          (二)頻繁報撤單行為;
          1 (三)大額報撤單行為;
          (四)實際控制關系賬戶合并持倉超過交易所持倉限額
          規定;
          (五)通過計算機程序下單可能影響交易所系統安全或
          者正常交易秩序的行為;
          (六)中國證監會規定或者交易所認定的其他情形。
          第六條交易所對實際控制關系賬戶的持倉和自成交、
          頻繁報撤單、大額報撤單等異常交易行為合并計算。
          第七條 非期貨公司會員、客戶出現本辦法第五條所列
          異常交易行為之一的,交易所可以采取電話提醒、要求報告
          情況、要求提交書面承諾、列入監管關注名單、約見談話、
          限制開倉等措施;情節嚴重的,交易所可以根據《中國金融
          期貨交易所交易規則》和《中國金融期貨交易所違規違約處
          理辦法》等規定采取相應措施;涉嫌違反法律、法規、規章
          的,交易所提請中國證監會進行立案調查。
          第八條會員應當督促客戶遵守與期貨交易相關的法
          律、法規、規章及交易所業務規則,持續開展風險教育。
          第九條會員應當建立、完善有效的交易和資金監控系
          統,并制定相關的管理制度,密切關注客戶的交易行為,積
          極防范客戶在交易中可能出現的異常交易行為,引導客戶理
          性、合規參與期貨交易。
          會員發現客戶在期貨交易過程中出現本辦法第五條所
          2 列異常交易行為之一的,應當予以提醒、勸阻和制止,并及
          時向交易所報告。
          第十條會員應當與客戶約定,客戶出現交易所規定的
          異常交易行為并經勸阻、制止無效的,會員可以采取提高交
          易保證金、限制開倉、拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措
          施。
          第十一條 會員應當加強客戶交易行為的合法合規管
          理,指定專門部門履行客戶交易行為監督管理職責,并配合
          交易所市場監管工作。
          第十二條交易所對達到處理標準的異常交易行為,以
          電話、電子郵件、會員服務系統信息等數據電文形式通知會
          員。會員應當及時與相關客戶取得聯系,告知交易所的相關
          監管信息和書面決定,保留有關證據,并采取有效措施,規
          范客戶交易行為。
          第十三條會員具有下列情形之一的,交易所可以責令
          其整改,并采取電話提示、約見談話、發出警示函、發出意
          見函等措施:
          (一)未及時、準確地向客戶傳達、送達交易所有關監
          管信息或者書面決定;
          (二)未采取有效措施制止客戶異常交易行為;
          (三)未按照交易所要求盡責對涉嫌違法違規行為協助
          調查或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為;
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          (四)縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行異常交易;
          (五)交易所規定的其他情形。
          第十四條交易所就客戶異常交易行為相關事宜約見
          會員高管人員及相關人員的,會員應當積極配合。對交易所
          在約見時提出的監管意見,會員應當按照要求認真落實,采
          取有效措施督促客戶消除異常交易行為的負面影響。
          第十五條會員未盡到相關義務,交易所已向同一期貨
          公司會員發出兩次警示函的,第三次將對該會員發出意見函。
          構成其他違規行為的,按照《中國金融期貨交易所違規
          違約處理辦法》處理。
          第十六條異常交易行為的認定標準及處理程序由交
          易所另行規定。
          第十七條本辦法由交易所負責解釋。
          第十八條本辦法自 2020 3 9 日起實施。

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